par L'équipe Elwin | Mar 9, 2022 | Conformité
Les priorités de supervision permettent de mettre en avant les zones de risques identifiées par l’AMF et notamment d’inciter les Conseillers en Investissements Financiers (CIF) à ajuster certaines de leurs pratiques commerciales. Il s’agit aussi d’attirer l’attention...
par L'équipe Elwin | Fév 21, 2022 | Conformité
Les Conseillers en Investissements Financiers(CIF) ont la possibilité de fournir un service de réception et de transmission d’ordres (RTO) qui s’inscrit dans la continuité d’une mission de conseil. Le service de RTO proposé par les CGP est soumis à des conditions...
par L'équipe Elwin | Fév 21, 2022 | Conformité
A partir du 1er juin 2022, tous les distributeurs d’une assurance-vie ou d’un produit de retraite (PER) devront afficher les frais pour chaque contrat. Les professionnels du métier (AFG, CNCGP, ANACOFI…) se sont réunis au cours d’un accord de place au ministère de...
par L'équipe Elwin | Fév 21, 2022 | Conformité
Le registre du gel des avoirs recense les comptes bloqués des personnes physiques ou morales qui commettent, tentent de commettre, facilitent ou financent des actes de terrorisme, y incitent ou y participent. La direction générale du Trésor (DGT) met à...
par L'équipe Elwin | Déc 29, 2021 | Conformité
La classification des clients se fait en fonction des informations dont le Conseiller dispose et selon le type de service d’investissement fourni. L’objectif de la classification des clients est d’encadrer les modalités et conditions de réalisation de la fourniture du...
par L'équipe Elwin | Déc 24, 2021 | Conformité
Afin de promulguer des conseils à son client en adéquation avec ses besoins et envies, tout conseiller en gestion de patrimoine doit d’abord dresser un profil client. Celui-ci déterminera son niveau de connaissance dans les produits financiers ainsi que son...
