par L'équipe Elwin | Avr 21, 2022 | Conformité
Afin d’exercer leur métier de conseiller financiers, les CGP sont régies par des autorités de tutelles qui encadrent l’exercice de leur métier. Aussi, dans le cadre d’une activité de gestion de patrimoine, il est possible de cumuler différents statuts sous...
par L'équipe Elwin | Avr 8, 2022 | Conformité
L’Orias est l’Organisme de Référencement des Intermédiaires en Assurance. Il s’agit d’un registre unique des intermédiaires en assurance, banque et finance. L’Orias donne chaque année une autorisation notamment pour : - Les Conseillers en Investissements...
par L'équipe Elwin | Avr 4, 2022 | Conformité
Depuis le 1er avril 2022, la loi sur la réforme du courtage est entrée en vigueur. Que contient la réforme ? Quelles applications concrètes ? Tour d’horizon du décret et de ses conséquences pour les courtiers en crédit et en assurance. Les points-clés Origine :...
par L'équipe Elwin | Mar 28, 2022 | Conformité
Découvrez comment optimiser votre conformité CGP-CIF : Comment vous préparer à un contrôle de votre association professionnelle ? Le jeudi 21 avril à 14h30, retrouvez notre responsable conformité Clément Vaudandaine accompagné de Victor Lini pour un webinar complet...
par L'équipe Elwin | Mar 23, 2022 | Conformité
En France, les Conseillers en Gestion de Patrimoine (CGP) contribuent à la distribution de produits notamment financiers, assurantiels, bancaires et immobiliers. La plupart des CGP disposent du statut de Conseiller en Investissements Financiers (CIF). Le CGP peut en...
par L'équipe Elwin | Mar 10, 2022 | Conformité
Nous vous avons présenté la semaine dernière les priorités de l’AMF pour 2022. Aujourd’hui, nous vous proposons un bilan des priorités de l’AMF pour l’année 2021. Contrôles SPOT, LCB-FT, finance durable… Quels ont été les points d’attention de l’AMF sur l’année...
