par L'équipe Elwin | Mai 4, 2022 | Astuces conformité
Au fil des années, les obligations qui pèsent sur les Conseillers en Gestion de Patrimoine s’alourdissent et deviennent de plus en plus complexes. Les CGP ont l’obligation de rester informés de ces évolutions, malgré un quotidien bien rempli, afin d’adapter leur...
par L'équipe Elwin | Fév 14, 2022 | Astuces conformité
Chez Elwin, la veille sur la conformité des CGP est un peu le nerf de la guerre ! Chaque jour, nous recevons des questions réglementaires de la part de nos clients. Nous avons donc décidé de publier ces questions/réponses afin d’en faire profiter tout le monde !...
par L'équipe Elwin | Jan 27, 2022 | Astuces conformité
Le client faisant appel à un CGP s’attend à recevoir un conseil en adéquation avec le niveau de risque qu’il est prêt à prendre. Pour lui proposer une solution adaptée, vous devez impérativement passer par la case profil de risque. Sécuritaire, défensif,...
par L'équipe Elwin | Déc 24, 2021 | Astuces conformité, Conformité
La notion de risques correspond à la capacité du client à subir des pertes potentielles dans le cadre de ses investissements. Élément primordial mais souvent complexe, c’est à vous de déterminer le profil investisseur ainsi que de risques de votre client afin de...
par L'équipe Elwin | Nov 29, 2021 | Astuces conformité, Conformité
Le Conseiller en Gestion de Patrimoine est tenu de respecter l’entièreté du processus réglementaire (remise du DER, questionnaire client, profil de risque, lettre de mission, et rapport d’adéquation). Il doit apporter la preuve de la signature. Modalité de...
par L'équipe Elwin | Nov 25, 2021 | Astuces conformité, Conformité
Comment sélectionner les objectifs d’investissement de mon client ? Les objectifs d’investissement doivent permettre de déterminer la finalité de l’investissement réalisé par le client c’est-à-dire répondre à son/ses besoin(s) : valoriser son capital, percevoir des...
